證券公司反洗錢盡職調(diào)查存在的問題及對策建議

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客戶盡職調(diào)查的前身是客戶身份識別（即KYC），是指金融機構(gòu)與客戶建立業(yè)務關(guān)系時，基于“了解你的客戶”的原則，識別并核實客戶及其受益所有人身份，登記客戶基本信息，個人客戶基本信息九要素，對公客戶基本信息二十三要素，留存客戶身份證明文件或影像件，并了解其業(yè)務性質(zhì)、建立業(yè)務關(guān)系或交易的目的、資金來源等，在業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，開展貫穿業(yè)務全生命周期的持續(xù)盡職調(diào)查，根據(jù)客戶洗錢風險情況開展強化的盡職調(diào)查或簡化的盡職調(diào)查。（剩余4892字）