企業(yè)合規(guī)計劃構建的關鍵要素之風險識別
摘要:在企業(yè)合規(guī)計劃搭建中,建立“風險識別數(shù)據(jù)庫”是最為實證性的一個要素。為此企業(yè)首先應當明確風險的合規(guī)義務來源;其次根據(jù)實際情況,從經(jīng)營管理活動、組織機構設置、利益相關者三個角度構建準確與全面的風險識別數(shù)據(jù)庫框架;然后通過案例梳理、飛行檢查、調(diào)研訪談等法律風險識別方法確定經(jīng)營中涉及的具體法律風險事件;最后將上述內(nèi)容歸納總結建成風險識別數(shù)據(jù)庫。(剩余7721字)
目錄
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